تجارت خودی و دستکاری/سوء استفاده از بازار

ثابت شده است که بخش خدمات مالی برای اقتصاد انگلیس از اهمیت حیاتی برخوردار است. این در طول بحران سال 2008 نشان داده شد ، که شاهد تعدادی از مؤسسات مالی پیشرو به زانو درآمده بود. به دنبال طیف وسیعی از تحقیقات دقیق در مورد تمرین حرفه ای توسط موسسات و اقدامات افرادی که در درون آنها کار می کنند ، تغییر چشمگیری در نگرش تنظیم کننده ها در برخورد با مواردی از دستکاری در بازار و سوءاستفاده ایجاد شده است.

به عنوان یک نتیجه مستقیم از خسارات وارده به اقتصاد UKS ، اداره رفتار مالی (FCA) توسط دولت مجاز است که طیف وسیعی از اقدامات را علیه نهادهای شرکت ها و افرادی که به نظر می رسد خطر بی ثبات یا آسیب رساندن به بازارهای مالی را به خطر انداخته اند ، انجام دهد. در لوئیس نداس ، تیم ما از وکلای مدافع سوءاستفاده از بازار به طور معمول به دنبال ارائه مشاوره و نمایندگی در مورد این منطقه به طور فزاینده پیچیده و پیشرفته قانون هستند.

قانون مربوط به سوء استفاده از بازار چگونه کار می کند؟

قانون مربوط به سوءاستفاده از بازار در قانون خدمات مالی و بازار 2000 (FSMA) تنظیم شده است. تعریف اصطلاح "سوءاستفاده از بازار" به طور عمدی به صورت گسترده ترسیم شده است: این مربوط به هر نوع رفتاری است که سعی در دور زدن شیوه های پذیرفته شده یا ایجاد یک تصور نادرست یا گمراه کننده در رابطه با تجارت یا کار در بازارهای مالی دارد.

لازم به ذکر است که قانون مربوط به سوء استفاده از بازار نه تنها مربوط به فردی است که به طور فعال در آن شرکت می کند. FCA حق دارد فردی را برای سوءاستفاده از بازار در جایی که آنها اقدام می کنند ، گناهکار کند ، یا از اقدامی خودداری کند که به نوعی شخص دیگری را ترغیب کند تا در فعالیتهایی که به سوء استفاده از بازار است ، شرکت کند. در عمل ، کمیسیون سوء استفاده از بازار به تعدادی از فعالیت های مختلف از جمله:

• کلاهبرداری فارکس
• دستکاری
• تجارت خودی
• تجارت فرکانس بالا

این مهم است که آگاه باشید که خط تقسیم آنچه اراده و آنچه به عنوان سوءاستفاده از بازار تلقی نمی شود ، خوب است: تنظیم کننده ها مجاز به ارائه راهنمایی های دقیق به سازمان ها و افرادی هستند که در خدمات مالی و بازارهایی در مورد فعالیت های خود کار می کنندغیرقانونی باشیدخیلی به فعالیتهای مورد نظر بستگی دارد ، زمینه ای که در آن دنبال می شود و در برخی موارد شخصی که آنها را حمل می کند.

قانون چگونه اجرا می شود؟

تنظیم کننده ، سازمان رفتار مالی (FCA) ، قانون را در رابطه با خدمات مالی اجرا می کند.

FCA سازمانهایی را که در زمینه خدمات مالی فعالیت می کنند ، موظفند به طور فعال در مقررات مشارکت کنند. آنها موظفند اطمینان حاصل كنند كه منابع تأمین می كنند تا اطمینان حاصل كنند كه افراد درگیر ، داخلی ، در محافظت از كمسیون سوء استفاده از بازار در نحوه شناسایی آن آموزش دیده باشند. علاوه بر این ، این افراد موظفند گزارشی از فعالیت ها را در اختیار FCA قرار دهند ، جایی که آنها معتقدند معامله یا تجارت خاص به ویژه مشکوک است.

این مهم است که آگاه باشید که یک "معامله مشکوک" در جایی است که دلایل معقول و منطقی وجود دارد که شخص به کمیسیون سوء استفاده از بازار مشکوک شود. این آزمایش "استدلال" عمداً گسترده است و دامنه رفتاری را که در آن فعالیت های مشکوک گرفتار خواهد شد ، گسترش می دهد. براساس این گزارش ها ، FCA تصمیم خواهد گرفت که آیا تحقیق در مورد فعالیت های مورد نظر را دنبال می کند یا خیر.

آیا هیچ دفاعی در مورد ادعای سوء استفاده از بازار وجود ندارد؟

FCA کاملاً از این واقعیت آگاه است که کار افراد درگیر در بازارهای مالی به ویژه پیچیده است و مواردی از فعالیت های غیر طبیعی یا غیرمعمول از زمان به موقع وجود خواهد داشت.

FCA مجاز به تحمیل هرگونه مجازات علیه یک فرد برای سوءاستفاده از بازار نیست ، جایی که اطلاعاتی در اختیار شما قرار داده است که دلایل معقول برای رضایت از آن وجود دارد:

• فرد مربوطه دلایل معقول و منطقی داشت که باور داشته باشد که رفتار او به هیچ وجه به سوء استفاده از بازار نبود. یا
• شخص مورد نظر تمام اقدامات احتیاطی معقول را انجام داد و اقدامات لازم را برای جلوگیری از رفتار به گونه ای انجام داد كه وی را در معرض ادعای درگیر شدن (به هر طریقی) با سوء استفاده از بازار قرار دهد.

مجازات های سوء استفاده از بازار چیست؟

اگر FCA تحقیق در مورد فعالیت های مشکوک را انجام دهد و شواهدی از سوء استفاده از بازار پیدا کند ، طیف وسیعی از تحریم ها را در اختیار دارد ، از جمله:

• صدور بیانیه ای مبنی بر اینکه فردی که تحقیق کرده است در سوءاستفاده از بازار نقش داشته است. یا
• تحمیل جریمه ای بر کسانی که به دلیل درگیر شدن در سوء استفاده از بازار - به طور معمول از طریق حکم دادگاه - اعمال می شوند.
• در موارد سوءاستفاده از معیارهای مالی تحت قانون خدمات مالی 2012 ، FCA به شما اجازه می دهد دادرسی کیفری را علیه یک فرد ایجاد کند ، که در پیگردانی موفق می تواند منجر به دوره حبس شود.

تحریم هایی که FCA می تواند علیه یک فرد صادر کند ، قابل توجه است و می تواند تأثیر جدی بر زندگی یک فرد و حرفه آینده داشته باشد. این مهم است که اگر با FCA برای سوءاستفاده از بازار با تحقیقات روبرو هستید ، توسط وکلای باتجربه ای که با قوانین و رویه های درگیر آشنا هستند ، نمایندگی می کنید.

از وکلای دفاعی سوءاستفاده در بازار مشاوره بگیرید

در لوئیس نداس ، تیم ما از وکلای مدافع سوءاستفاده از بازار از تجربه ترین در انگلستان هستند. ما به طور مرتب در نمایندگی منافع مشتریان خود در تحقیقات FCA و در صورت لزوم در دادگاه ها شرکت می کنیم. مهارت ها و دانش ما در حوزه دفاع از مشتریانی که گفته می شود سوء استفاده از بازار را انجام داده اند ، بینش خوبی را به ما می دهد و به ما این امکان را می دهد تا با هدف دستیابی به بهترین نتیجه ممکن برای مشتری خود ، به هر پرونده ای نزدیک شویم.

ما الزامات مشهود مهم را که FCA باید برآورده کند و در آزمایش پرونده خود برای افشای هرگونه آسیب پذیری یا ناسازگاری در استدلال ، که توسط شواهد قانع کننده پشتیبانی می شود ، درک می کنیم. اگر با FCA با تحقیقات روبرو هستید و نگران این موضوع هستید ، اکنون با تیم ما تماس بگیرید. لوئیس نداس از جمله ارائه دهندگان پیشرو در مشاوره حقوقی در مورد سوءاستفاده از بازار است و مشاوره حقوقی خاصی را برای تأمین نیازهای خود در اختیار مشتریان قرار می دهد. اکنون با ما تماس بگیرید

واقعاً آشکار است که FCA در مورد تجارت خودی و دستکاری در بازار بیشتر از "جلوگیری از دندان های خود" انجام می دهد. آنها حداقل یازده محکومیت اخیر (طبق وب سایت خود) را تضمین کرده اند و تعدادی محاکمه جنایی و تحقیقات در انتظار دارند. نه به اندازه پسر عموهای آمریکایی خود در SEC ، بلکه FCA سابقه آنها را به عنوان یک محترم می داند ، به ویژه به این دلیل که این یک منطقه بسیار دشوار برای پیگرد قانونی است.

آنها تمایل دارند که به طور کلی از مسیر نظارتی یعنی کمیته تصمیم گیری های نظارتی (RDC) و دیوان فوقانی حمایت کنند. موفقیت اخیر آنها با Einho و Greenlight Capital (که به مسائل مربوط به انطباق نیز پرداخته است) مراجعه کنید.

ما بیش از سی سال تجربه برخورد با تنظیم کننده ها و دادستان را داریم. او بیشتر به دلیل حرفه قبلی جفری لوئیس در شهر ، او ذهن هر دو کسانی را که در آنجا کار می کنند و کسانی که آن را تنظیم می کنند درک می کند. او و مایلز هرمان برای یک فرد تحت پیگرد قانونی در پرونده Slickers/Mirrgate عمل کردند ، و مایلز در حال حاضر به یک فرد دیگر توصیه می کند که در انتظار تحقیقات در مورد آنچه FCA به عنوان بزرگترین تحقیقات خود تا به امروز در این زمینه صورت گرفته است ، تحقیق کند.

علاوه بر این ، ما نسبت به بسیاری از رقبای شرکت های شرکتی ما برتری داریم زیرا در دفاع از جرم یقه سفید نیز سی سال موفقیت بی نظیر داریم.

ما در مورد درخواست های اجباری برای مستندات / اطلاعات / مصاحبه های ساخته شده توسط FCA توصیه می کنیم و می توانیم با کسانی که شاهد بالقوه هستند ، کمک کند.

با وکلا/سوء استفاده از بازاریابی/سوءاستفاده از بازار خود با خودی خود تماس بگیرید

برای کسب اطلاعات بیشتر یا صحبت با یکی از وکلای برتر خود در زمینه تجارت و بازاریابی/سوءاستفاده ، لطفاً با ما در شماره 020 7387 2032 تماس بگیرید ، فرم پرسش آنلاین ما را تکمیل کنید ، یا با جفری لوئیس ، سیوبین اگان ، مایلز هرمان یا کیت وود تماس بگیرید.