محتوای پیشرفته برای ارائه زمینه اضافی به کاربر ارائه می شود.

محتوای پیشرفته :: مرجع متقابل

عنوان 17

این محتوا از ECFR است و معتبر اما غیررسمی است.

نمایش عنوان 17 ، به روز از تاریخ 3/08/2023. عنوان 17 آخرین بار اصلاح شد 3/06/2023. یک سایت تهیه پیش نویس در هنگام تهیه زبان اصلاحات برای استفاده در دسترس است

با ورود به استنادها یا عبارات حرکت کنید (به عنوان مثال: 1 CFR 1. 1 49 CFR 172. 101 سازمان و هدف 1/1. 1 مقررات y دور).

انتخاب یک مورد از استنادها و عناوین شما را مستقیماً به محتوا می رساند. انتخاب یک مورد از نتایج جستجوی متن کامل ، شما را به آن نتایج می رساند. با فشار دادن Enter در کادر جستجو ، شما را به نتایج جستجو می رساند.

زمینه و جزئیات بیشتر در راهنمای جستجو و ناوبری موجود است.

1. عنوان 17 - مبادلات کالا و اوراق بهادار
2. فصل اول - کمیسیون معاملات آتی کالا
3. قسمت 5 - معاملات ارز خارجی را مبادله می کند
4. 5. 7

• فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

فهرست محتویات در صفحه فقط در صورت مشاهده بخش های مختلف در دسترس است. برای مشاهده جدول مطالب موجود در این محتوا از پیوندهای ناوبری در نوار خاکستری بالا استفاده کنید.

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - جزئیات

• استناد: 17 CFR 5. 7 کپی
• URL: https://www. ecfr. gov/current/title-17/chapter-i/part-5/section-5. 7 کپی

قدرت:

منبع:

75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

محتوای پیشرفته - جزئیات

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

تولید PDF این محتوا از ECFR است و ممکن است شامل تغییرات اخیر اعمال شده در CFR باشد. رسمی ، CFR منتشر شده ، سالانه به روز می شود و در زیر "نسخه منتشر شده" در دسترس است. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

ECFR با تقسیم پاراگراف نمایش داده می شود و برای پیروی از سلسله مراتب سند ، نمایش داده می شود. این یک فرآیند خودکار فقط برای راحتی کاربر است و در نظر گرفته نشده است که قصد آژانس یا رمزگذاری موجود را تغییر دهد. یک سایت پیش نویس جداگانه با ساختار پاراگراف مطابق با قالب بندی رسمی CFR در دسترس است. اگر برای یک آژانس فدرال کار می کنید ، هنگام تهیه زبان اصلاحات برای مقررات فدرال از این سایت تهیه کننده استفاده کنید: به پیش نویس. ecfr. gov تغییر دهید.

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

مشترک شدن در: تغییرات در عنوان 17 :: فصل اول :: قسمت 5 :: بخش 5. 7

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

هیچ تغییری برای این محتوا پس از 1/03/2017 یافت نشد.

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

• عنوان 17 را در govinfo. gov مشاهده کنید
• مشاهده عنوان 17 بخش 5. 7 PDF

این پیوندها به CFR رسمی ، منتشر شده ، که سالانه به روز می شود ، می رود. در نتیجه ، ممکن است جدیدترین تغییرات اعمال شده در CFR را شامل نشود. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

• سلسله مراتب JSON - عنوان 17
• محتوا HTML - بخش 5. 7
• محتوای XML - بخش 5. 7

اطلاعات و مستندات را می توان در منابع توسعه دهنده ما یافت.

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

محتوای ECFR

آیین نامه مقررات فدرال (CFR) انتشار رسمی چاپ حقوقی است که حاوی رمزگذاری قوانین عمومی و دائمی است که در ثبت فدرال توسط ادارات و آژانس های دولت فدرال منتشر شده است. کد الکترونیکی مقررات فدرال (ECFR) یک نسخه آنلاین به طور مداوم به روز شده CFR است. این یک نسخه رسمی رسمی CFR نیست.

در مورد ECFR ، وضعیت آن و روند سرمقاله بیشتر بدانید.

5. 7 § حداقل الزامات مالی برای فروشندگان خرده فروشی ارز و بازرگانان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

(i) هر یک از بازرگانان کمیسیون آتی پیشنهادات یا شرکت در معاملات خرده فروشی فارکس و هر یک از فروشندگان ارز خرده فروشی باید سرمایه خالص تعدیل شده را برابر یا بیش از بیشترین موارد را حفظ کند:

(ب) 20،000،000 دلار به علاوه پنج درصد از کل تعهدات خرده فروشی بازرگان یا خرده فروشی کمیسیون معاملات بازرگان یا خرده فروشی بیش از 10،000،000 دلار.

(ج) هر مبلغ مورد نیاز تحت 1. 17 پوند از این فصل ، طبق کاربرد. یا

(د) میزان سرمایه خالص تعدیل شده مورد نیاز یک انجمن آتی ثبت شده که از آن بازرگان کمیسیون آینده یا فروشنده ارز خارجی خرده فروشی عضو است ، عضو است.

(ب) بخش 1. 17 این فصل برای فروشندگان ارز خارجی خرده فروشی اعمال می شود ، زیرا اگر چنین فروشندگان خرده فروشی ارزهای خارجی بازرگانان کمیسیون معاملات آتی یا در صورت لزوم متقاضیان یا ثبت نام کنندگان باشند ، همانطور که در 1. 17 پوند بیان شده است به منظور تعیین سرمایه خالص تعدیل شده در زیراین بخش. به منظور استفاده از این بخش ، "متقاضی" یا "ثبت کننده" شامل فروشندگان خرده فروشی ارز و بازرگانان کمیسیون معاملات آتی است که در معاملات و متقاضیان خرده فروشی و متقاضیان ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

(2) هیچ کس متقاضی ثبت نام به عنوان یک معامله گر خرده فروشی ارز یا یک بازرگان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس شرکت می کند ، باید به این ترتیب ثبت شود ، مگر اینکه چنین شخصی به طور تأیید کننده به رضایت یک انجمن آینده ثبت شده نشان دهد که مطابق با الزامات مالی باشد. از این بخش

(3) هر ثبت کننده باید در همه زمان ها مطابق با این بخش باشد و باید بتواند چنین انطباق را با رضایت کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت کننده نشان دهد.

(4) ثبت کننده ای که مطابق با این بخش نیست ، یا قادر به اثبات چنین انطباق مطابق با بند (الف) (3) این بخش نیست ، طبق نظارت و تحت نظارت کمیسیون یا ثبت کننده باید انجام شود. سازمان خود نظارتی تعیین شده ، یا کلیه حساب های خرده فروشی های خرده فروشی (از جمله نوآوری قراردادهای خرده فروشی فارکس) را نقدینگی یا انتقال داده و بازپرداخت یا انتقال کلیه وجوه مربوط به چنین حساب های خرده فروشی خرده فروشی و بلافاصله از ارائه یا درگیر شدن در معاملات خرده فروشی فارکس تا زمانی مانند زمان مانندشرکت قادر است به کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت شده از چنین انطباق نشان دهد: با این وجود ، اگر چنین ثبت کننده بلافاصله به رضایت کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت کننده توانایی دستیابی به انطباق را نشان دهد ،کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت کننده ممکن است به صلاحدید خود اجازه دهد تا حداکثر 10 روز کاری یا زمان اضافی که توسط کمیسیون تعیین می شود ، چنین ثبت نام کند ، که در آن می توان بدون نیاز به نقدینگی موقعیت ها یا انتقال حساب ها و متوقف کردن حسابها ، به انطباق رسیدگی کرد. انجام تجارت مطابق آنچه در بالا لازم است. هیچ چیز در این بند (الف) (4) به عنوان جلوگیری از کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت شده از اقدام علیه ثبت کننده برای عدم رعایت هر یک از مفاد این بخش ، تفسیر نمی شود.

(ب) برای اهداف این بخش:

(1) در صورتی که متقاضی یا ثبت کننده دارایی یا مسئولیت داشته باشد که در قانون مبادله اوراق بهادار قانون 15C3-1 (240. 15C3-1 از این عنوان) تعریف شده است ، گنجاندن یا محرومیت از تمام یا بخشی از چنین دارایی یا مسئولیت محاسبهسرمایه خالص تعدیل شده مطابق با 240. 15C3-1 از این عنوان خواهد بود ، مگر اینکه به طور خاص در این بخش یا در 1. 17 پوند از این فصل بیان شده باشد.

(2) سرمایه خالص تعدیل شده متقاضی یا ثبت کننده به منظور این بخش با استفاده از 1. 17 پوند به موجب بند (الف) (1) (ب) این بخش ، با موارد زیر تعیین می شود:

(i) کلیه مواضع موجود در حساب های خرده فروشی و سایر موقعیت های مالی و ابزارهای متقاضی یا ثبت کننده باید با مراجعه به قیمت های فعلی بازار یا نرخ مبادله ، روزانه به بازار عرضه و تنظیم شود.

(ب) دارایی های فعلی باید هر حساب خرده فروشی را که به کسری نقص می یابد ، حذف کند و یا حاوی تعادل دفتر بدهی باشد و مطابق با 1. 17 پوند (ج) (3) تضمین نمی شود.

. با توجه به چنین معاملات ، مگر اینکه چنین دریافتنی ناامن از شخصی باشد که یک شرکت کننده در قرارداد واجد شرایط است که این نیز هست:

(الف) یک شرکت بانکی یا اعتماد تنظیم شده توسط یک تنظیم کننده بانکی ایالات متحده.

(ب) یک دلال دلال ثبت شده در کمیسیون اوراق بهادار و بورس و عضو سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی.

ج) یک بازرگان کمیسیون آتی که در کمیسیون و عضو انجمن ملی آینده ثبت نام کرده است.

(د) یک فروشنده ارز خرده فروشی که در کمیسیون و عضو انجمن ملی آینده ثبت شده است.

(ه) یک نهاد تنظیم شده به عنوان معادل خارجی از هر یک از افراد ذکر شده در بندهای (ب) (2) (iii) (الف) از طریق (د) این بخش ، اگر چنین شخصی در یک کشور مرکز پول تنظیم شود مطابق تعریفدر 1. 49 پوند از این فصل و توسط سازمان بازرگان بازرگان یا خرده فروشی بازرگانان تعیین شده توسط سازمان خود نظارتی تعیین شده به عنوان یک معادل خارجی شناخته شده است.

(ج) هر نهاد دیگری که توسط سازمان خود نظارتی تعیین شده توسط بازرگانان یا بازرگانان بازرگان یا خرده فروشی تأیید شده است.

(IV) مقدار منتسب به هر معامله خرده فروشی فارکس که یک گزینه است ، باید تفاوت بین ارزش ورزش گزینه یا ارزش قابل توجه و ارزش بازار اساسی باشد. در صورت تماس ، اگر ارزش بازار زیرین کمتر از ارزش ورزش یا ارزش قابل توجه چنین تماس باشد ، به آن ارزش داده نمی شود. و در صورت قرار دادن ، اگر ارزش بازار زیربنایی بیشتر از ارزش ورزش یا ارزش قابل توجه قرار باشد ، به آن هیچ ارزش داده نمی شود.

(الف) در محاسبه سرمایه خالص تنظیم شده ، کسر سرمایه های مندرج در 1. 17 پوند (ج) (5) (ب) این فصل برای معاملات خرده فروشی فارکس غیر از گزینه ها اعمال می شود. کسر سرمایه که اعمال می شود شش درصد برای موقعیت های خالص در یورو ، پوند انگلیس ، دلار کانادا ، ین ژاپنی یا فرانک سوئیس و 20 درصد برای موقعیت های خالص در سایر ارزهای خارجی ، به شرط آنکه کسر سرمایه ای برای آن وجود نخواهد داشتمعاملات فارکس خرده فروشی تحت پوشش (همانطور که در 1. 17 پوند (j) این فصل تعریف شده است) توسط متقاضی یا ثبت کننده توسط قراردادهای آتی باز تا حدی که چنین قراردادهای آتی در غیر این صورت به عنوان پوشش برای اهداف خالص دیگر تعیین نشده است. برای اهداف این بند (ب) (2) (v) (الف) ، چنین معاملات خرده فروشی فارکس باید به گونه ای رفتار شود که گویی موجودی هستند و بنابراین پوشش قابل استفاده است. بازرگان بازرگان بورس خارجی یا کمیسیون معاملات آتی ممکن است از یک شرکت وابسته استفاده نکند (مگر اینکه توسط سازمان خود نظارتی تعیین شده شرکت تصویب شود) یا هر شخصی که طبق قوانین سازمان خود نظارتی تعیین شده شرکت در نظر گرفته نشده باشد تا مواضع ارزی خود را برای آن پوشش دهداهداف این بخش.

(ب) در محاسبات سرمایه خالص تنظیم شده ، کسر سرمایه مندرج در 1. 17 پوند (ج) (5) (vi) این فصل برای کلیه معاملات خرده فروشی فارکس که گزینه ها هستند اعمال می شود.

(ج) به منظور استفاده از کسر سرمایه در موقعیتهای آینده اختصاصی باز در زیر 1. 17 پوند (ج) (5) (x) این فصل ، مواضع خالص یا فردی در معاملات خرده فروشی برای خرده فروشی ، تحت پوشش 1. 17 پوند (j) قرار نمی گیردهدف از اعمال چنین اتهامی.

ج) متقاضی یا ثبت کننده باید با مراجعه به اسناد پشتیبانی ، هر معامله ای که بر دارایی ، مسئولیت ، درآمد ، هزینه و حساب کاربری تأثیر می گذارد ، با مراجعه به اسناد پشتیبانی ، و سایر سوابق مشابه را که نشان می دهد یا خلاصه می کند ، آماده کند و نگه دارد. که در آن (به جز در مواردی که توسط کمیسیون به صورت کتبی مجاز باشد) کلیه دارایی های متقاضی یا ثبت کننده ، حساب های مربوطه و سرمایه در زیر مجموعه های طبقه بندی حساب مشخص شده در فرم 1-FR-FCM طبقه بندی می شوند. هر متقاضی یا ثبت کننده باید چنین سوابق فعلی را تهیه و نگه دارد.

(د) متقاضی یا ثبت کننده باید مطابق با 5. 14 پوند از این بخش محاسبات رسمی سرمایه خالص تعدیل شده خود و حداقل نیازهای مالی خود را مطابق با این بخش از نزدیک به مشاغل هر ماه و سایر موارد ، به عنوان سابقه ای تهیه و نگه دارد. چنین تاریخ هایی که توسط کمیسیون ، انجمن ملی آینده یا یک سازمان خود نظارتی دیگر که شرکت عضو آن است ، خواسته شده است. چنین محاسباتی باید توسط هر نماینده کمیسیون ، انجمن ملی آینده ، یک سازمان خود نظارتی که این شرکت عضو آن است یا وزارت دادگستری ایالات متحده که از ماه اول شروع می شود ، پس از پایان ماه اول پس از بازرسی در دسترس باشد و در دسترس باشد. تاریخ ثبت درخواست ثبت نام.