هشدار سرمایه گذار: شرکت های دولتی که مطالبات مربوط به ICO را ایجاد می کنند

دفتر آموزش و مشاوره سرمایه گذار SEC به سرمایه گذاران در مورد کلاهبرداری های احتمالی مربوط به سهام شرکت هایی که ادعا می کنند مربوط به آنها هستند یا ادعا می کنند که در حال شرکت در ، پیشنهادات اولیه سکه (یا ICO) هستند ، هشدار می دهد. کلاهبرداران اغلب سعی می کنند از فریب N EW و فن آوری های نوظهور استفاده کنند تا قربانیان بالقوه را متقاعد کنند که پول خود را در کلاهبرداری سرمایه گذاری کنند. این کلاهبرداری ها شامل "پمپ و دامپ" و طرح های دستکاری در بازار است که شامل شرکت های معامله شده عمومی است که ادعا می کنند در معرض این فناوری های جدید قرار دارند.

تعلیق معاملات اخیر

توسعه دهندگان ، مشاغل و افراد به طور فزاینده ای برای جمع آوری سرمایه از ICO - که به آن سکه یا توکن یا فروش یا فروش نیز گفته می شود ، استفاده می کنند. توجه رسانه ها در مورد این شکل از سرمایه گذاری وجود داشته است. در حالی که این فعالیت ها ممکن است فرصت های سرمایه گذاری عادلانه و قانونی را فراهم کند ، ممکن است شرایطی وجود داشته باشد که شرکت ها به طور عمومی از رویدادهای مربوط به ICO یا سکه/توکن خبر می دهند تا بر قیمت سهام مشترک شرکت تأثیر بگذارد.

SEC ممکن است تجارت را در سهام به حالت تعلیق درآورد که SEC بر این عقیده باشد که یک تعلیق برای محافظت از سرمایه گذاران و منافع عمومی لازم است. شرایطی که ممکن است منجر به تعلیق معاملات شود عبارتند از:

• فقدان اطلاعات فعلی ، دقیق یا کافی در مورد شرکت - به عنوان مثال ، هنگامی که یک شرکت هیچ گزارش دوره ای را برای مدت طولانی ارائه نکرده است.

• سؤالاتی در مورد صحت اطلاعات در دسترس عموم ، از جمله در مطبوعات و گزارش های مطبوعاتی شرکت ، درباره وضعیت عملیاتی فعلی شرکت و وضعیت مالی. یا

• سؤالاتی در مورد تجارت در سهام ، از جمله معاملات خودی ، دستکاری بالقوه بازار و امکان پاکسازی و تسویه معاملات در سهام.

SEC به تازگی چندین تعلیق معاملاتی در مورد سهام مشترک صادرکنندگان خاص را که در مورد سرمایه گذاری خود در ICO یا اخبار مربوط به سکه/توکن مطرح شده اند ، صادر کرده است. شرکت های تحت تأثیر تعلیق معاملات شامل اول Bitcoin Capital Corp. ، گروه CIAO ، Global Global و Sunshine Capital است.

سرمایه گذاران باید در نظر گرفتن سرمایه گذاری در سهام پس از تعلیق معاملاتی بسیار محتاط باشند. تعلیق معاملاتی یکی از نشانه های هشدار دهنده تقلب در میکروکپ است (سهام میکروکپ ، که برخی از آنها سهام پنی و/یا سهام نانوکاپ هستند ، تمایل به قیمت پایین دارند و در حجم کم تجارت می کنند). اگر اطلاعات فعلی و قابل اعتماد در مورد یک شرکت و سهام آن در دسترس نباشد ، سرمایه گذاران باید خطر سرمایه گذاری در سهام شرکت را به طور جدی در نظر بگیرند. برای اطلاعات بیشتر در مورد تعلیق معاملات ، به بولتن سرمایه گذار ما مراجعه کنید: معاملات موجود در بورس پس از تعلیق معاملات SEC - از خطرات آگاه باشید.

دستکاری پمپ و دامپ و بازار

یکی از راه های کلاهبرداران به دنبال سودآوری ، مشارکت در دستکاری در بازار است ، مانند گسترش اطلاعات نادرست و گمراه کننده در مورد یک شرکت (به طور معمول سهام میکروکاپ) برای تأثیرگذاری بر قیمت سهام سهام. آنها ممکن است شایعات سهام را به روش های مختلف پخش کنند ، از جمله در وب سایت های شرکت ، انتشار مطبوعات ، هرزنامه ایمیل و پست ها در رسانه های اجتماعی ، تابلوهای بولتن آنلاین و اتاق های چت. شایعات دروغین یا گمراه کننده ممکن است مثبت یا منفی باشد.

به عنوان مثال ، طرح های "پمپ و دامپ" شامل تلاش برای دستکاری قیمت سهام یا حجم معاملات سهام با حمایت از سهام شرکت از طریق بیانیه های نادرست و گمراه کننده به بازار است. طرح های پمپ و دامپ اغلب در اینترنت اتفاق می افتد که در آن معمول است که پیام های ارسال شده را مشاهده کنید که خوانندگان را ترغیب می کنند قبل از پایین آمدن قیمت به سرعت سهام بخرند یا بفروشند ، یا یک مروج با استفاده از همان نوع زمین تماس می گیرد. در واقعیت ، نویسنده پیام ها ممکن است یک شرکت خودی یا مروج پرداخت شده باشد که با فروش سهام خود پس از "پمپاژ" قیمت سهام توسط دیوانگی خرید که ایجاد می کند ، می خواهد به دست آورد. هنگامی که این کلاهبرداران سهام خود را برای سود "کاهش" می دهند و از سهام خود جلوگیری می کنند ، قیمت به طور معمول کاهش می یابد و سرمایه گذاران پول خود را از دست می دهند. در مورد این طرح ها در هشدار سرمایه گذار به روز شده ما بیشتر بدانید: تبلیغات تقلب در سهام.

نکاتی برای سرمایه گذاران

• همیشه قبل از خرید سهام خود ، به ویژه به دنبال تعلیق معاملاتی ، یک شرکت را تحقیق کنید. امور مالی ، سازمان و چشم انداز تجارت شرکت را در نظر بگیرید. این نوع اطلاعات اغلب در پرونده هایی که یک شرکت با SEC تهیه می کند ، که به صورت رایگان در دسترس است ، گنجانده شده است و می توانید در سیستم تشکیل پرونده Edgar کمیسیون پیدا کنید.

• برخی از شرکت ها ملزم به ارائه گزارش ها به SEC نیستند. اینها به عنوان شرکتهای "غیر گزارش" شناخته می شوند. سرمایه گذاران باید از خطرات تجارت سهام چنین شرکتهایی آگاه باشند ، زیرا ممکن است اطلاعات جاری و دقیقی وجود نداشته باشد که به سرمایه گذاران امکان تصمیم گیری در مورد سرمایه گذاری آگاهانه را بدهد.

• سرمایه گذاران همچنین باید تحقیقات خود را انجام دهند و آگاه باشند که اطلاعات مربوط به وبلاگ های آنلاین ، سایت های شبکه های اجتماعی و حتی وب سایت خود یک شرکت ممکن است نادرست و به طور بالقوه گمراه کننده باشد.

• در مورد تبلیغات سهام ، از جمله مربوط به فن آوری های جدید مانند ICO ، به خصوص محتاط باشید. به دنبال این علائم هشدار دهنده تقلب در ICO احتمالی باشید:
  • شرکتی که دارای تجارت سهام مشترک است ادعا می کند که ICO آن "سازگار با SEC" است بدون اینکه توضیح دهد که چگونه این پیشنهاد مطابق با قوانین اوراق بهادار است. یا
  • شرکتی که تجارت سهام مشترک دارد ، همچنین قصد دارد سرمایه را از طریق ICO جمع کند یا مشاغل مرتبط با ICO را که به صورت مبهم یا مزخرف توصیف شده است یا استفاده از اصطلاحات فنی یا قانونی نامشخص است ، جمع کند.
  • به دنبال این علائم هشدار دهنده تقلب در میکروکپ باشید:
    • SEC تجارت عمومی امنیت یا سایر اوراق بهادار را که توسط همان مروج ترویج شده است ، به حالت تعلیق درآورد.
    • افزایش قیمت سهام یا حجم معاملات همزمان با فعالیت تبلیغاتی اتفاق می افتد.
    • اطلاعیه های مطبوعاتی یا فعالیت های تبلیغاتی اعلام رویدادهایی که در نهایت اتفاق نمی افتد (به عنوان مثال ، اعلامیه های متعدد معاملات یا توافق نامه های اولیه ؛ اطلاعیه معاملات با شرکای نامشخص ؛ اطلاعیه هایی با استفاده از زبان هایپربولیک).
    • شرکت هیچ کار تجاری واقعی ندارد (دارایی های کمی یا حداقل درآمد ناخالص).
    • شرکت سهام زیادی را بدون افزایش مربوط به دارایی های شرکت صادر می کند. وت
    • تغییرات مکرر در نام شرکت ، مدیریت یا نوع تجارت.

    منابع اضافی

    دفتر آموزش و حمایت سرمایه گذار این اطلاعات را به عنوان خدماتی برای سرمایه گذاران ارائه داده است. این نه یک تفسیر قانونی است و نه بیانیه سیاست SEC. اگر در مورد معنی یا کاربرد یک قانون یا قانون خاص سؤالی دارید ، لطفاً با وکیلی که متخصص در قانون اوراق بهادار است ، مشورت کنید.